农发行涪陵分行：“四个发力”强化内控合规管理（农发行如何做好内控合规工作）-科研云

农发行涪陵分行：“四个发力”强化内控合规管理（农发行如何做好内控合规工作）

投稿用户 • 2024年1月21日 am10:50 • 科研百科 • 阅读 71

近年来，农发行重庆市涪陵分行认真贯彻总行“合规农发行建设”三年行动计划，以“四个发力”为引擎，按下内控合规“快进键”，提振内控合规新活力，赋能分行高质量发展。

发力合规文化传导

为深入推广“合规为先，风控为要，全面主动，审慎稳健”合规文化理念，农发行重庆市涪陵分行积极打造合规廉政文化宣传长廊，在营业厅滚动播放风险合规文化宣传片，面向机关员工和企业派发《风险合规文化手册》和文创书签近150余份。

同时在拓宽宣传上下功夫，先后走进华峰化工、涪陵新区开发公司、涪州粮油购销公司、龙桥办事处汤家院村等，延伸宣传链条，送合规文化下乡。该行还创新开展“合规护航发展”主题文化月活动，在辖区开展“合规有我，护航发展”主题征文演讲比赛，形成合规共识和合力。

发力内部基础管理

农发行重庆市涪陵分行着力开展“内控合规管理提升年”活动，以综合检查为主线，夯实内部基础管理。制定《“内控合规管理提升年”活动实施方案》，明确组织领导、工作机制和目标任务；下发《涪陵分行加强条线精细化管理实施意见》，推进“不贰过”机制落地基层行，督促各专业条线精细精准管理，提升内控管理水平。

围绕447项检查工具清单，该行着力加大检查督促力度，促进各专业条线工作落实到位。同时通过强化联合监督作用，重点针对服务脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接全过程进行合规监督，跟踪促成如期发放产业帮扶贷款，加快东西部协作、万企帮万村、林权及土地经营权抵押进程。

该行还开展内外部检查发现问题整改“回头看”，对历年各类审计检查发现问题，按照“问题台账清单、问题问责处理、问题整改佐证”一一对应要求，电子与纸质同步梳理归类，规范装订10余册成套整改资料。

发力反洗钱和反恐怖融资

为确保反洗钱任务落实落细，农发行重庆市涪陵分行着力强化学习培训,举办人行外部、内部条线、外部企业“三个维度”反洗钱培训，组织学习贯彻《反洗钱法》《金融机构反洗钱反恐怖融资监督管理办法》等法律法规，促进员工业务技能提升。

该行积极贯彻“勤勉尽责”“风险为本”原则，及时向基层行和各部门通报央行处罚数据，传递“严监管、重处罚”的信号。制定反洗钱工作计划，认真执行客户身份识别、大额及可疑交易报告、客户信息资料收集及交易记录保存等核心制度，推行全生命周期“穿透式”管理，严格风险等级评审。此外，该行还定期对辖内支行开展反洗钱工作检查督导，发出《反洗钱工作辅导》，统一制作“客户身份信息资料收集清单”模版，在辖内规范操作。

发力案件风险防控

案防管理是确保安全稳健经营的重要载体。农发行重庆市涪陵分行认真贯彻落实总行案防管理办法，强化组织领导，强化教育预防，强化监督检查，积极推进内控合规和案防体系建设，形成“我的合规我负责、他的合规我有责”的良好氛围，有效提升案件处置协调和管理能力，连年保持各类案件事故为零目标。

该行相关负责人表示，通过狠抓内控合规条线建设，分行各项业务逐步实现高质量发展，截至3季度末，全辖5个经营行信贷规模突破300亿元大关。下一步，该行将通过厚植合规理念、延伸宣传链条，多措并举开展合规工作，为合规展业创造良好环境，护航全行高质量发展。(陈晓平)

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