产学研合作创新的过程，其交易费用主要包括几个方面？（产学研用合作模式）-科研云

产学研合作创新突出强调通过产学研合作实现科技成果的商品化和产业化，其实质是通过合作发挥各自在技术创新过程中的比较优势，以谋求自身利益最大化。产学研合作创新的实施受到诸多因素的影响，其中一个重要的，但尚未引起足够重视的影响因素就是产学研合作创新过程中的交易费用。

实际上，交易费用不但存在于产学研合作创新的全过程，而且交易费用是决定产学研合作创新成败的关键因素。

产学研合作创新的过程，其交易费用主要包括几个方面？（产学研用合作模式）

1.产学研合作创新中的交易费用及构成

交易费用是指交易双方用于策划、签约及履行合同的一种资源支出。即为完成一笔交易，当事人必须到处出入市场，了解产品的质量和相对价格；必须就交易的细节进行谈判、协商和检验、签约；还要承担违约损失等等。

总之，交易过程需要当事人投入精力和时间，支付信息费用和其他开支。正如斯蒂格勒形象地比喻那样，一个没有交易费用的社会，宛如自然界没有摩擦力一样，是非现实的。产学研合作创新作为一种市场行为，在其过程中同样存在着交易费用，分析产学研合作创新的过程，其交易费用主要包括以下几个方面。

沟通成本。产学研合方首先需要选择合作伙伴，企业对技术的需要是具体的、动态的，对于高等院校、科研院所的特定能力企业通常缺乏了解。同时，高等院校、科研院所对企业的实际需求也并不了解。产学研合方面为寻找合适的合作伙伴，需要事先花费大量的时间、精力和金钱去了解彼此的能力和需求，并以此决策是否进行合作创新，这些都会导致沟通成本的产生。

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谈判成本。在市场经济条件下，产学研各方为维护自身权益，无论釆用何种合作模式，都需签订让双方都能接受的有法律效力的契约，这就必然导致谈判成本。为了尽量使自己免受或少受未来不确定因素的不利影响，交易双方会尽可能完善合同的细节，这就增加了谈判的成本。

履约成本。产学研各方在合作创新过程中都将面临合同能否按初期设想履行的风险，对于企业而言，存在高校和科研院所不能实现合同技术条款的风险，并可能因此给企业带来经济损失；对高校和科研院所而言，存在企业能否兑现承诺，及时、足额提供合同规定经费的风险，并可能因此承担相应的经济损失。

这些都会导致履约成本的产生，履约成本虽然可以通过完善合同，釆取法律手段加以限制，但在法律保护不尽完善，诉讼成本高昂的情况下是难以消除的。

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2.典型产学研合作创新模式的交易费用分析

近年来，产学研合作创新的模式日益多元化，不同产学研合作创新模式的交易费用及构成也各具特点。

技术入股模式。即高校或科研院所以专利技术、专有技术等出资，企业以资金、实物等出资，共同组建有限责任公司或股份有限公司(以下简称公司)，由该公司去实现技术的商业化、产业化，高校或科研院所按照所占股份分得利润。

技术入股模式由于关系到永久性的股权安排，对合作双方，尤其是作为技术拥有方的高校或科研院所的未来利益有重大的影响。因此，双方在寻找合作伙伴，签订相关合同时均十分慎重，这导致该模式的沟通成本和谈判成本很高。

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同时，由于目前国内有关法律规定了技术入股所占股份的上限，而高校或科研院所在技术入股模式中通常以技术作价入股，成为小股东，难以对企业的行为进行有效的监督控制，企业可以通过虚造账目、转移利润等方式逃避应支付给高校或科研院所的利润，因此存在很高的履约成本。

提成支付模式。即高校或科研院所提供技术和服务，企业利用该项技术实现商业化、产业化生产，并根据合同按一定比例支付技术转让费。在这种合作模式中，由于提成支付通常有一定的时限，不涉及永久性的股权安排，因此其沟通成本和谈判成本较技术入股模式低。

但是，由于目前国内法制不健全，地方保护主义盛行，高校或科研院所难以对企业的行为进行有效约束，导致企业存在较大违约可能。因此，该模式仍然存在较大的履约成本。

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紧密合作模式。即企业与高校或科研院所建立较长期、稳定的关系，在双方签定有关合作协议的前提下，以具体项目为载体开展合作。这种合作模式通常是在合作各方通过较长时期成功的合作创新以后，认定对方为合适的合作伙伴后实现的。

紧密合作模式中，由于以双方在长期合作中相互了解，建立起信任的关系，就每一具体合作项目而言，沟通成本、谈判成本较其它模式大为减少，履约约成本也有所降低。

技术接力模式。即由企业一次性缴纳技术转让费或提供技术开发经费，高校或科研院所出让某项技术，由企业实现该项技术的商业化、产业化。这种合作模式具有简单明了、易于操作的特点，因此沟通成本和谈判成本较低。

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对于高校或科研院所而言，该模式使其可及时回收资金，避免因企业违约带来的风险；但对企业而言，由于技术商品的价值只有在使用中才能逐渐显现，企业此时对高校或科研院所的行为已难以制约。因此，该模式仍存在一定的履约成本。

3.减少交易费用的对策

交易费用的存在是对社会财富和资源的浪费，格罗斯曼和哈特的研究表明，当存在较高的交易费用和信息不对称时，当事人将倾向于纵向一体化对于产学研合作创新而言，这意味着高校或科研院所在成功开发某项技术后，将倾向于通过建立生产基地或创办企业，自行完成该项技术的商品化和产业化，这将导致产学研合作创新的低水平均衡，交易费用成为阻碍产学研合作创新的重要因素，不利于区域创新系统的构建。

因此，为推动区域创新系统的构建，必须采取有效措施减小产学研合作创新过程中的交易费用。

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强化和完善知识产权保护。在我国现阶段，法律环境是影响产学研合作创新交易费用的重要因素，知识产权保护的落后状况是造成交易费用，尤其是履行成本较大的根本原因。当前，存在着两种突出表现必须切实加以解决。

第一，对涉及产学研合作创新案件的忽视，由于产学研合作创新相对于贷款、实物贸易等经济行为，其交易金额偏小，在案件处理上没有得到应有的重视，法律诉讼旷日持久；第二，执行中的地方保护主义，由于大多数产学研合作创新是跨地区进行的，地方保护主义直接打击了各利益主体通过法律武器保护自身合法权益的信心。

优化法律环境，完善知识产权保护将有效规范产学研合作创新主体的行为，降低交易费用，推进产学研合作创新的顺利实施。

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选择适宜的合作模式和合作伙伴。如果企业具有较强的技术能力，而且技术本身构成较简单，技术接力是较为适宜的模式；如果技术实施较复杂，不但包括可以文字表述的专利技术，还包括难以用文字表述的专有技术等，则宜选择提成支付、技术入股等模式。

由于这两类模式涉及长期合作和长远利益，因此合作伙伴的选择十分重要，应事先对合作伙伴的商业信誉、技术能力、管理水平和资金实力有深入的了解；产学研各方在合作过程中，通过多次合作对合作伙伴进行考察和比较，逐步形成较稳定的合作关系，采取紧密合作模式是当前降低交易费用的有效途径。

加强产学研合作创新的过程管理。产学研合作创新是长周期的，短则数月，长则数年，甚至几十年，而交易费用将在全过程中发生。在寻找合作伙伴阶段，应注意借助有效途径和先进信息手段，如产学研合作洽谈会、高新技术成果交易会、互联网等以减少沟通成本。

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谈判阶段，应注意谈判的方式和技巧，借助律师事务所、管理咨询机构等社会中介力量，鉴订明确规范双方权力和义务，具有良好可操作性的合同，这既有利于降低谈判成本，也有助于减小履约成本。在实施阶段，应及时发现问题，并釆取应对措施，避免问题的扩大化和长期化，以降低履约成本。

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